编辑：柳饼饼
继深圳证监局突击检查基金公司曝出三基金经理“老鼠仓”后，上海证监局于上周召开相关会议，拟于近日对上海辖区证券公司、基金公司进行相关现场检查，检查重点或是投研人员的执业行为。
一场针对从业人员的监管风暴将就此升级。
抽查范围扩至券商
上海辖区本次现场检查的范围将不仅是基金公司，同时扩展到证券公司。根据证监系统的“辖区监管责任制”职能分工，上海证监局此次进行的当属有针对性的日常检查，检查重点即目前市场较为关注的“老鼠仓”。
一位券商合规部人士分析，此次对基金公司的检查，应与深圳局一样，“为落实中国证监会关于加强基金公司投资管理人员管理的有关要求”。
从业人员监管趋严
在对从业人员执业行为从严监管的同时，证监会对系统内的工作人员也提出了严格要求。
11月4日发布的《中国证监会工作人员行为准则》明确要求，证监系统内工作人员不得买卖股票和从事期货交易。
“规定期限按规定，领导人员是三年，一般的工作人员是两年。”中国证监会有关部门负责人说，离职工作人员分两种情况，一种是由组织批准调动的，如相关人员去银河证券任职，银河是会管证券公司，为了工作需要由组织批准；还有一些是个人辞职，离开后经过一段时期的冷冻期到一些单位去工作。
值得注意的是，此规定并无硬性约束效力。
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